Информация об акционерах

На 01 января 2020 года общее количество объявленных акций Биржи составило 5 млн штук, из них размещено 974 373 акции, выкуплено Биржей 13 329 акций, акционерами Биржи являлось 58 лиц, в том числе банки, брокерские организации, розничные инвесторы – физические лица. Национальному Банку принадлежала доля в 49,108 % от общего количества размещенных акций Биржи.

Основным изменением в составе акционеров KASE в отчетном году стало вхождение в их состав ПАО "Московская биржа" и пропорциональное снижение долей других акционеров в капитале Биржи.

В рамках реализации Соглашения о стратегическом сотрудничестве, заключенного KASE и MOEX в октябре 2018 года, MOEX были приобретены 32 360 ранее не размещенных акций KASE. В результате общее количество оплаченных акционерами акций KASE достигло 974 373 штук, а доля MOEX в капитале KASE составила 3,32 % от размещенных акций. Данная сделка состоялась в январе 2019 года.

Общее собрание акционеров

В соответствии с законодательством Республики Казахстан общее собрание акционеров является высшим органом управления Биржи. Перечень вопросов, относящихся к компетенции общего собрания акционеров, определен законом Республики Казахстан "Об акционерных обществах" и уставом Биржи. В 2019 году годовое общее собрание акционеров Биржи утвердило поправки В устав Биржи (с учетом изменений и дополнений в законодательство Республики Казахстан) и в Положение о Совете директоров (установлены требования к кандидатам в члены Совета директоров и правила и порядок предоставления сведений о кандидатах в члены Совета директоров).

Рис.26. Структура акционеров

Совет директоров KASE

Совет директоров является органом управления Биржи осуществляет общее руководство деятельностью Биржи за исключением решения вопросов, отнесенных законом Республики Казахстан "Об акционерных обществах" и/или уставом Биржи к исключительной компетенции общего собрания акционеров Биржи.

Заседания Совета директоров KASE в 2019 году проводились на регулярной основе в соответствии с Положением о Совете директоров. По мере необходимости Совет директоров проводил внеочередные заседания.

За отчетный период на заседаниях Совета директоров рассматривались как стратегические, так и текущие вопросы деятельности Биржи, входящие в его компетенцию. Перечень вопросов и решения по ним отражены в соответствующих протоколах заседаний Совета директоров Биржи и решениях, принятых путем заочного голосования его членов.

За отчетный период Советом директоров Биржи, в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, об акционерных обществах проведено 20 очных заседаний и 32 заочных голосований членов Совета директоров, рассмотрено и утверждено 52 документа Биржи, регулирующих ее внутреннюю деятельность, в том числе поправки в действующие внутренние документы Биржи.

Состав Совета директоров Биржи был сформирован общим собранием акционеров 30 мая 2018 года:
- три неизбираемых члена Совета директоров (два представителя Национального Банка Республики Казахстан как уполномоченного органа и владельца "золотой акции" и Председатель Правления Биржи по должности);
- три независимых директора Биржи;
- три представителя интересов акционеров Биржи.

В течение 2019 года в составе Совета директоров менялись представители Национального Банка Республики Казахстан, входящие в состав Совета директоров на постоянной основе в соответствии с законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", а именно, с апреля 2019 года в состав Совета директоров Национальным Банком были определены Биртанов Есжан Амантаевич, заместитель Председателя Национального Банка, и Сердюк Иван Вячеславович, заместитель директора Департамента монетарных операций Национального Банка, до указанной даты от Национального Банка Республики Казахстан в состав Совета директоров входили Курманов Жанат Бостанович, заместитель Председателя Национального Банка, и Мухамеджанов Адиль Нурланович, заместитель директора Департамента монетарных операций Национального Банка.

Состав Совета директоров:

Представители уполномоченного органа на основании закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"

С 01 января до 03 марта 2019 года

Комитеты Совета директоров

На Бирже при Совете директоров для рассмотрения наиболее важных вопросов и подготовки рекомендаций Совету директоров действуют следующие комитеты Совета директоров и комиссии Биржи.

В соответствии с законом Республики Казахстан "Об акционерных обществах":
- Комитет Совета директоров по бюджету и стратегическому планированию;
- Комитет Совета директоров по внутреннему аудиту;
- Комитет Совета директоров по кадрам, вознаграждениям и социальным вопросам.

В соответствии с Требованиями к организационной структуре организатора торгов и составу листинговой комиссии фондовой биржи, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан, на Бирже действуют:
- Листинговая комиссия;
- Комитет Совета директоров по финансовой отчетности и аудиту эмитентов.

В соответствии с Порядком разрешения споров и конфликтов, возникающих в процессе осуществления сделок с финансовыми инструментами, утвержденным решением Совета директоров, функционирует Комиссия по разрешению споров и конфликтов. Порядок формирования и работы комитетов Совета директоров и комиссий Биржи их количество, а также их компетенция, функции, количественный состав регламентируются внутренними документами общества, утверждаемыми Советом директоров.

В 2019 году проведены:
- 14 заседаний Комитета Совета директоров Биржи по бюджету и стратегическому планированию;
- 7 заседаний Комитета Совета директоров Биржи по кадрам, вознаграждениям и социальным вопросам;
- 10 заседаний Комитета Совета директоров Биржи по внутреннему аудиту;
- 11 заседаний Листинговой комиссии, а также 13 заочных голосований данной комиссии;
- 4 заседания Комитета по финансовой отчетности и аудиту эмитентов.

В течение 2019 года в состав Комитета Совета директоров Биржи по бюджету и стратегическому планированию входил представитель Национального Банка Республики Казахстан в качестве эксперта.

Совет директоров в полной мере выполнил цели, задачи, функциональные обязанности, установленные Кодексом корпоративного управления Биржи, уставом Биржи, Положением о Совете директоров, что отразилось, в том числе и на положительных финансовых результатах деятельности Биржи в 2019 году.

Правление Биржи

Правление является коллегиальным исполнительным органом Биржи и осуществляет руководство текущей деятельностью Биржи, за исключением решения вопросов, отнесенных законом Республики Казахстан "Об акционерных обществах" и уставом Биржи к исключительной компетенции общего собрания акционеров и/или Совета директоров Биржи.

Решением Совета директоров Биржи от 20 июля 2017 года продлены полномочия членов Правления KASE до июля 2020 года.

Состав Правления Биржи: